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月薪从10万元降到7万元,还被扣发奖金,投行女高管起诉讨薪

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事件双方诉讼争议中涉及的投行项目是龙力生物。龙力生物此前因系统性造假突出,被证监会点名,已于2020年7月退市。而华英证券连同立信会计所等相关方被千余名投资者提起诉讼,要求赔偿龙力生物虚假陈述行为造成的损失,目前该案尚处于法律诉讼初期阶段。

月薪从10万元降到7万元,还被扣发奖金,投行女高管起诉讨薪
某券商担任投行业务一部经理的葛某(女),月薪被公司从10万元降到7.14万元。同时,因所负责的项目被监管开罚单,公司扣发了葛某其他项目的奖金。葛某遂发起诉讼,要求公司支付工资差额和项目奖金共计70.45万元,最终败诉。
中国裁判文书网披露了一则劳动合同纠纷二审判决书,从判决书信息看,涉及的券商为华英证券,葛某在该公司任职长达12年。

葛某自2015年起工资标准为10万元/月,2022年7月调整为10.2万元/月,2022年11月调整为7.14万元/月。
2023年6月19日,双方劳动合同终止。2023年6月16日,葛某向某某委员会申请仲裁,要求公司支付2022年11月至2023年6月期间工资差额24.48万元,项目奖金45.97万元。后该仲裁委员会决定终止审理。葛某不服该决定,起诉至法院。
据判决书披露的信息显示,涉事公司为华英证券。判决书透露,葛某在该公司任职期间,负责的龙力生物重大资产重组、安德利IPO两个重要项目收到了监管罚单。
2021年6月2日,华英证券发布“关于给予龙力生物重大资产重组项目相关人员处分的决定”,告知因该项目出现违规挪用募集资金情况,决定扣发葛某奖金127,300元。同日,华英证券发布“关于公司受到警示函监管措施给予相关部门和人员处分的决定”,告知因安德利项目未严格履行立项程序等,决定对葛某采取合规谈话,扣发葛某绩效奖金2万元。
综上,因项目收到罚单,华英证券决定扣发葛某奖金合计14.73万元。双方的争议也由此产生,即项目被监管处罚,公司是否可以追索葛某奖金,以及奖金已经发放的情况下,是否有权从其他项目奖金中扣除。此外,由于未能完成业绩责任状中约定的考核目标,华英证券还对葛某的薪酬进行了调降。关于降薪是否合理,双方也有争议。

2021年6月2日,华英证券发布“关于给予龙力生物重大资产重组项目相关人员处分的决定”,告知因该项目出现违规挪用募集资金情况,决定扣发葛某奖金127,300元。同日,华英证券发布“关于公司受到警示函监管措施给予相关部门和人员处分的决定”,告知因安德利项目未严格履行立项程序等,决定对葛某采取合规谈话,扣发葛某绩效奖金2万元。
综上,因项目收到罚单,华英证券决定扣发葛某奖金合计14.73万元。双方的争议也由此产生,即项目被监管处罚,公司是否可以追索葛某奖金,以及奖金已经发放的情况下,是否有权从其他项目奖金中扣除。此外,由于未能完成业绩责任状中约定的考核目标,华英证券还对葛某的薪酬进行了调降。关于降薪是否合理,双方也有争议。
据判决书,2022年1月,葛某曾签署业绩责任状,其中对考核期内的业绩要求进行了约定,包括实现部门盈利、实现一定收入等。如果未能在考核期完成考核目标,公司将视情况采取考核措施,包括但不限于解散部门、降职降薪、调整岗位、乙方辞职、解除劳动合同等。此外,公司《合规风险及违规事项报告、处置及问责办法》载明,经济处罚措施包括扣发奖金、责令退还奖金、减薪、停薪。
华英证券对其降薪后,葛某认为,华英证券的降薪决定不符合劳动合同约定和依法制定的公司制度规定。同时,截止2022年11月,葛某管理的项目累计收入2.4亿,收支平衡账户下是正数1.846亿元,华英证券在2022年10月以2年亏损(合计290万元)为由,通知葛某降薪30%的决定不合法,更不合理。
关于对项目的经济处罚,葛某认为,华英证券未提供经济处罚决定符合劳动合同法和依法制定的公司制度的依据,故应当发放应发奖金。同时,安德利项目组的业务活动与证监会检查和出具警示函是两件并行且没有交集的事件,没有证据证明葛某作为该项目承揽人及负责人应对华英证券因内部控制不完善受到警示负有责任。

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